h6

Заказ обратного звонка

Оставьте свой телефон и мы перезвоним в удобное для вас время!

Заказ обратного звонка

Ваше сообщение успешно отправлено

НБУ опубликовал перечень признаков рисковости банков, в том числе в сфере предупреждения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения

 

НБУ опубликовал перечень признаков рисковости банков, в том числе в сфере предупреждения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения

Как сообщается на веб-сайте , согласно постановлению центробанка от 10 ноября 2015 года № 778 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины" к таким признакам, в частности, отнесены:
  

  • Осуществление банком прямо или опосредованно операций, которые не имеют экономической целесообразности; осуществление опосредованного кредитования связанных с банком лиц.
  •     Невключение в перечень связанных с банком лиц, которые имеют признаки связанности с банком, и с которыми банк осуществляет прямо или опосредованно операции.
  •     Осуществление операций с ценными бумагами, имеющими признаки фиктивности.
  •     Использование банком финансовых инструментов, что приводит к искусственному улучшению финансового результата или искривлению его отчетности.
  •     Досрочный возврат срочных средств, привлеченным от связанных с банком лиц.
  •     Одноразовое грубое или систематические нарушения банком законодательства в сфере наличного обращения.
  •     Кроме того, признаками осуществления банками рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга являются:
  •     Проведение клиентами банка финансовых операций, которые не имеют очевидной экономической целесообразности.
  •     Участие банка в проведении финансовых операций, характер или последствия которых дают основания считать, что их целью является выведение капиталов.
  •     Легализация криминальных доходов.
  •     Избежание налогообложения.
  •     Проведение банком или его клиентами финансовых операций, характер или последствия которых дают основания полагать, что целью их осуществления являются избежание выполнения требований и ограничений, предусмотренных банковским, валютным законодательством, законодательством по вопросам финансового мониторинга.
  •     Неосуществление банком достаточных мер для предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  •     Признаками осуществления банками рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга также являются:
  •     Неиспользование банком права отказать в проведении его клиентами регулярных финансовых операций, характер которых дает основания считать, что целью их осуществления является использование услуг банка для легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, финансирования распространения оружия массового уничтожения или совершения другого преступления.
  •     Осуществление банком или его клиентами финансовых операций с использованием утерянных, похищенных, поддельных документов.
  •     Осуществление финансовой операции клиентом, который является публичным деятелем, лицом, близким или связанным с публичным деятелем, по которому банк не имеет документально подтвержденных сведений относительно источников происхождения средств, достаточных для подтверждения его реальных финансовых возможностей проводить финансовую операцию, а также предоставление банком Национальному банку недостоверной информации, документов, выводов.

 

"У Национального банка - нулевая толерантность к мошенническим действиям и привлечению банков к проведению схемных операций. Если это происходит, в таких случаях должны быть наказаны как лица, которые осуществляли мошеннические действия, так и финансовые учреждения, которые это допустили. Мы получили более широкий перечень санкций, которые могут быть применены - от ограничения операций до наложения штрафа в размере до 1% уставного капитала ", - отметил И. Береза.

Оцените материал

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Рейтинг 0.00 (0 Голосов)
h6
+38 (044) 209-50-69
+38 (067) 239-93-88
E-maillaw@kasyanenko.com.ua
Адресул. Владимирская, 40/2

 

click fraud detection